審核協(xié)議
4.2 現(xiàn)場審核
4.2.1 第 1 部分 突擊審核
決定參加突擊審核方案的工廠必須為審核員提供方便，允許審核員抵達工廠時立即開始審核。審核程序?qū)⒅攸c放于生產(chǎn)設(shè)施以及完成特定審核追蹤所需的輔助文檔。審核員預(yù)計在抵達工廠 30 分鐘內(nèi)開過簡短的首次會議后開始審查生產(chǎn)設(shè)施。
第 1 部分突擊審核由以下階段構(gòu)成：
? 首次會議 – 確認(rèn)審核的范圍和程序。
? 生產(chǎn)設(shè)施檢查 – 審查系統(tǒng)的實際運作，包括觀察產(chǎn)品換線規(guī)程及采訪工作人員。
? 審查完成審核跟蹤所需的文檔（例如害蟲控制記錄）。
? 審核員對調(diào)查結(jié)果的最終審查 – 準(zhǔn)備舉行末次會議。
? 末次會議 – 與工廠共同審查審核結(jié)果。（請注意，不符合項隨后需由認(rèn)證機構(gòu)管理層進行獨立核實。）
第 2 部分文檔審核由以下階段構(gòu)成：
? 首次會議 – 確認(rèn)審核的范圍和程序。
? 生產(chǎn)設(shè)施檢測 –審查工廠標(biāo)準(zhǔn)，尤其是對第 1 部分審核中辨識的不符合項采取的相應(yīng)糾正行動。
? 文件審查 – 審查記錄在案的 HARA 和質(zhì)量管理體系。
? 可追溯性審核 – 包括審查所有相關(guān)生產(chǎn)記錄（如原材料進貨、生產(chǎn)記錄、成品檢查及規(guī)格）。這是一項縱向?qū)徍栓C 按照 BRC 審核方法指引文件規(guī)定。
? 審核員對調(diào)查結(jié)果的最終審查 – 準(zhǔn)備舉行末次會議。
? 末次會議 – 與工廠共同審查審核結(jié)果。（請注意，不符合項隨后需由認(rèn)證機構(gòu)管理層進行獨立核實。）
工廠應(yīng)始終全力協(xié)助審核員。預(yù)期代表工廠出席首次及末次會議的人士將為具備適當(dāng)權(quán)限的高層經(jīng)理，從而確保一旦發(fā)現(xiàn)不符合項，可以采取糾正行動。審核時的工廠最高層操作經(jīng)理及其指定代理應(yīng)在審核期間待命，并出席首次及末次會議。
審核期間，審核員應(yīng)詳細(xì)記錄工廠的標(biāo)準(zhǔn)符合及不符合項，作為審核報告的基礎(chǔ)。審核員應(yīng)評估任何不符合項的性質(zhì)及嚴(yán)重程度。
末次會議上，審核員應(yīng)發(fā)表調(diào)查結(jié)果，再次證實審核期間確定的所有不符合項，但不得對認(rèn)證程序的可能結(jié)果予以置評。必須說明工廠向?qū)徍藛T提供旨在排除不符合項的糾正行動的證據(jù)的過程和時間范圍。
審核員將在末次會議上或每次審核完成后一個工作日內(nèi)記錄末次會議上討論的不符合項的書面概要。
末次會議上，審核員應(yīng)向工廠說明允許客戶及其指定顧客安全獲取審核數(shù)據(jù)的 BRC 全球標(biāo)準(zhǔn)目錄，以及用于與認(rèn)證機構(gòu)及 BRC 溝通的反饋系統(tǒng)。
在對審核報告進行技術(shù)性審查，且在適當(dāng)期限內(nèi)排除不符合項后，認(rèn)證機構(gòu)管理層將獨立判定是否授予認(rèn)證及證書等級。
認(rèn)證決定將在審查之后告知公司。
4.3 不符合項和糾正措施
不符合項和糾正措施與預(yù)先通知審核計劃相同（參見第 2.3 節(jié)）。
應(yīng)在審核后 28 天內(nèi)，向認(rèn)證機構(gòu)提交對第 1 部分審核確認(rèn)的不符合項采取糾正措施的證明，糾正措施并將于第 2 部分審核審查。
若第 1 部分審核辨識的關(guān)鍵不符合項和/或不符合項的數(shù)量和嚴(yán)重程度將導(dǎo)致無法通過認(rèn)證，應(yīng)立刻撤銷工廠現(xiàn)有證書。
4.4 審核評級
評級程序與預(yù)先通知審核方案相同（參見第 2.4 節(jié)）。
如表 1 所列，通過認(rèn)證后授予的等級應(yīng)以不符合項的數(shù)量和級別為依據(jù)。請注意等級后將添加加號符號（即 AA+、A+、B+、C+ 或 D+）。頒發(fā)的等級取決于第 1 部分和第 2 部分確認(rèn)的不符合項總和。雖然第 1 部分審核確定的不符合項應(yīng)于第 2 部分審核前糾正，計算等級時應(yīng)將其納入計算。
4.5 審核報告
審核報告要求與預(yù)先通知審核方案相同（參見第 2.5 節(jié)）。然而，報告應(yīng)寫明‘突擊審核方案 1’。
完整的審核報告將涵蓋第 1 及第 2 部分審核的信息及確定的不符合項。第 2 部分審核未結(jié)束前，將不會制作最終報告。
4.6 認(rèn)證
認(rèn)證要求與預(yù)先通知審核計劃相同（參見第 2.6 節(jié)）；然而證書將標(biāo)注‘突擊審核方案 2’。
該證書應(yīng)取代原有證書。證書應(yīng)于第 2 部分審核后 42 日內(nèi)頒發(fā)，如果工廠繼續(xù)參加突擊審核方案，則證書到期日期為之前證書的到期日期加 12 個月。如果工廠決定恢復(fù)預(yù)先通知審核方案，證書到期日期將為 6 個月或 12 個月，這取決于通過的等級。
4.7 后續(xù)審核頻率和重新認(rèn)證
4.7.1 安排重新審核日期
工廠可選擇是否：
? 繼續(xù)參加突擊審核方案 1
? 改為參加突擊審核方案 1
? 恢復(fù)預(yù)先通知審核方案。
如果工廠希望繼續(xù)參加方案 2，審核將依上述審核規(guī)劃的規(guī)定進行。
如果工廠決定改為參加突擊審核方案 1，該計劃規(guī)則應(yīng)適用，預(yù)先通知的系統(tǒng)審核應(yīng)依據(jù)初次審核日期在 28 日內(nèi)進行。
如果工廠希望撤出突擊審核方案，下次審核將安排在證書載明之審核日期屆滿一年之日前 28 天（含當(dāng)日）內(nèi)進行。
認(rèn)證機構(gòu)有責(zé)任確保在認(rèn)證檔期內(nèi)進行不預(yù)先通知第 1 部分審核。公司有責(zé)任確保在認(rèn)證檔期內(nèi)進行預(yù)先通知第 2 部分審核，以規(guī)避原來的審核不符合項條款（1.1.6）。