一、領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任
集團公司和直屬企業(yè)的高層管理者提供強有力的領(lǐng)導(dǎo)和自上面下的承諾，是成功實施HSE管理體系的基礎(chǔ)。HSE方針和戰(zhàn)略目標(biāo)是集團公司在HSE管理方面的指導(dǎo)思想和原則，是實現(xiàn)良好的HSE業(yè)績的保證。高層管理者通過提供資源，通過考核和審核，不斷改善公司的HSE業(yè)績。
（一） 總則
石油石化企業(yè)各級組織的高層管理者應(yīng)直接抓HSE管理工作，在HSE方面的承諾，是企業(yè)文化的一部分，只有做到領(lǐng)導(dǎo)重視，全員重視，將HSE管理作為公司管理的重要組成部分，才能建立起一個有效的HSE管理體系。
實施HSE管理體系的全過程都是集團公司方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的指導(dǎo)下進行的。方針和目標(biāo)指明了集團公司在HSE方面的努力方向，提供了規(guī)范組織行為和具體目標(biāo)制定的框架，能指導(dǎo)公司有效地實施和改進它的管理體系。
（二）內(nèi)容
公司高層管理者對HSE管理建立和實施的認可和承諾，是HSE管理標(biāo)準(zhǔn)體系建立工作最基本的要求，實踐證明，高層管理者的決心和承諾，不僅是公司能夠啟動HSEMS的內(nèi)部動力，而且也是動員公司不同部門和全體員工積極投入體系建立運行的重要保證。他們的支持和參與程度會直接影響著管理體系的建設(shè)和速度。在此，特別需要高層管理者做到：
①明確HSE管理應(yīng)為公司整個管理體系的優(yōu)先事項之一，對此類事項的考慮應(yīng)納入到公司管理決策的重要議事日程中；
②認識到預(yù)防事故和改進集團公司形象的意義，尤其是中國石化股份公司上市后，在投資者心目中有形象，明確高層管理者承擔(dān)的HSE的責(zé)任和義務(wù)；
③理解實施HSEMS對公司經(jīng)濟效益、公眾形象、組織管理功能的促進作用，從而促進全員的HSE重視程度；
④承諾為建立HSEMS及有關(guān)活動提供支持，保證HSEMS有效運行。
方針目標(biāo)內(nèi)容是：
①遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的內(nèi)、外部要求，是對HSE管理最低限度的要求。
②實現(xiàn)持續(xù)改進是實施HSEMS貫徹始終的指導(dǎo)思想，也是集團公司Q/SHS0001.1-2001的主要目的，方針中應(yīng)明確這一意向。
③重視事故預(yù)防，即盡可能防止事故發(fā)生，而不是事故發(fā)生后再補救，執(zhí)行Q/SHS0001.1-2001時理應(yīng)遵循此原則。
除此之外，還要包括其他內(nèi)容，如傾聽相關(guān)方意見，鼓勵承包商、供應(yīng)商建立HSEMS等。
方針和目標(biāo)應(yīng)滿足以下要求：
①公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營活動都必須滿足HSE管理和各項要求；
②與公司其它方針保持一致，并具有同等重要性；
③能夠得到各級組織的貫徹和實施；
④公眾易于獲得；
⑤符合或嚴(yán)于相關(guān)法律和法規(guī)的要求。
⑥當(dāng)法律和法規(guī)沒有相關(guān)規(guī)定時，可選用公司內(nèi)部合適的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；
⑦盡可能有效地減少公司的業(yè)務(wù)活動對HSE帶來的風(fēng)險和危害；
⑧通過定期審核和評審，不斷努力改進HSE表現(xiàn)，以達到持續(xù)改進的目的；
⑨中國石化股份公司的子公司與分公司的方針應(yīng)與母公司的方針和目標(biāo)保持一致；
⑩與公司的活動、產(chǎn)品、服務(wù)和其他仍對HSE的影響息息相關(guān)。
（三）建立
領(lǐng)導(dǎo)承諾在HSEMS建立和實施過程中，在Q/SHS0001.1-2001中規(guī)定高層管理者的主要任務(wù)是：
①制定方針和戰(zhàn)略目標(biāo)，公司的方針和戰(zhàn)略目標(biāo)，公司的方針和戰(zhàn)略目標(biāo)必須由高層管理者制定，因為在方針中要承諾遵守法律、法規(guī)，承諾持續(xù)改進和事故預(yù)防，而這一定會牽涉到公司的總體管理和工藝、產(chǎn)品的改進，涉及許多投資和人員調(diào)配，只有高層管理者才能作出這些決定；
②主持評審，高層管理者要定期對HSE體系進行評審，評價它是否適合于當(dāng)前公司的狀況，是否滿足HSEMS標(biāo)準(zhǔn)的要求，員工是否切實地按照體系的要求去做，然后對體系進行改進；
③建立組織機構(gòu)，任命管理代表；
④提供必要的資源，即在人、財、物等方面的支持。
方針的具體內(nèi)容應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1、長遠規(guī)劃方面
①公司的投資或發(fā)展應(yīng)考慮HSE的要求；
②公司的項目確定和實施應(yīng)盡量降低風(fēng)險和影響；
③影響相關(guān)方以確保公司方針的實現(xiàn)。
2、特定目標(biāo)方
①支持采用最佳可行技術(shù)和有利于HSE管理的運行管理實踐；
②強調(diào)本身安全設(shè)計，實施清潔生產(chǎn)；
③優(yōu)先考慮廢棄物在公司內(nèi)部的循環(huán)使用；
④開展新工藝和產(chǎn)品設(shè)計，減少對HSE的危害。
3、符合性方面
①與HSE監(jiān)督管理機構(gòu)密切合作；
②確保運行層次始終符合法規(guī)要求；
③實現(xiàn)地區(qū)或同行中最佳管理標(biāo)準(zhǔn)的要求；
④遵守石油石化行業(yè)協(xié)會等組織建立的原則。
中國石油化工集團公司安全、環(huán)境與健康（HSE）承諾和方針目標(biāo)：
我們的HSE方針是：
安全第一， 預(yù)防為主；
全員動手，綜合治理；
改善環(huán)境，保護健康；
科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展；
我們的HSE目標(biāo)是：
追求最大限度地不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)國際一流的HSE業(yè)績。
我們的HSE承諾是：
在世界任何地方，遵守所在國家和地區(qū)的法律、法規(guī)，尊重他們的風(fēng)俗習(xí)慣，在所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，我們對HSE的態(tài)度始終如一。
集團公司的各級最高管理者，是HSE的第一責(zé)任人，每位員工對公司的HSE事務(wù)負有義不容辭的責(zé)任，HSE表現(xiàn)是公司獎勵和聘用雇員和承包商的重要依據(jù)。
保護生態(tài)環(huán)境，建設(shè)清潔生產(chǎn)企業(yè)，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。向社會公開我們的HSE表現(xiàn)，廣泛征求社會各界的意見，不斷提高公司的HSE管理水平。為保證目標(biāo)的實現(xiàn)，提供必要的人力、物力和財力資源支持。
二、組織機構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制
公司和直屬企業(yè)應(yīng)建立組織機構(gòu)并明確職責(zé)，合理配置人力、財力和物力資源，廣泛開展培訓(xùn)以提高全體員工的意識和技能。
（一）作用
1、組織機構(gòu)的作用
人員是管理體系的運作者，體系的成功實施，取決于整體的工作效能，一個人人各司其職、各負其責(zé)的組織機構(gòu)，能保證組織的各種活動按要求進行，并在發(fā)生異常情況時作出正確的反應(yīng)。
安全、環(huán)境與健康管理是一項復(fù)雜的工作，往往涉及組織全部或大部人員的活動，一般可在原有組織機構(gòu)的基礎(chǔ)上，增設(shè)有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，規(guī)定崗位責(zé)任，保證所有的責(zé)任都落實到部門和個人，所有的部門和人員都承擔(dān)本崗位的HSE責(zé)任。
2、管理代表的作用
最高管理者對安全、環(huán)境與健康管理工作不可能事必躬親，所以必須任命管理代表，規(guī)定管理者代表的職責(zé)和權(quán)力，使其在安全、環(huán)境與健康的范圍內(nèi)代表最高管理者進行管理，并定期向最高管理者匯報。
3、資源的作用
組織中任何一個管理體系的建立和良好運作，都離不開一定的資源做保證，安全、環(huán)境與健康管理體系也是如此，沒有必要的資源，該管理體系將無法運作。
4、能力及培訓(xùn)的作用安全、環(huán)境與健康管理體系的成功實施，有賴于組織內(nèi)部全體員工的參與，這就對組織人員的整體素質(zhì)提出了更高明的要求。首先需要他們具備良好的安全、環(huán)境與健康意識；有高度的責(zé)任感；并對各自崗位職責(zé)和安全、環(huán)境與健康因素有充分的認識。此外，他們還需具備處理本崗位安全、環(huán)境與健康事務(wù)的能力。為培養(yǎng)員工的安全、環(huán)境與健康意識和能力，組織要對員工進行教育培訓(xùn)。
5、對承包商要求的作用在現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營過程中，必須要求承包方同樣遵循安全、環(huán)境與健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)。
6、信息交流的作用安全、環(huán)境與健康管理活動和組織的運行活動密不可分，和其他管理活動也有密切的聯(lián)系，因此往往需要組織內(nèi)各部門的互相配合，協(xié)同工作。當(dāng)發(fā)生緊急情況時，要能迅速傳遞信息，從而敏捷地作出反應(yīng)。
（二） 內(nèi)容
1、組織機構(gòu)和職責(zé)
（1）最高管理者的責(zé)任
負責(zé)方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的制定，作為指導(dǎo)組織安全、環(huán)境與健康行為的準(zhǔn)則；為安全、環(huán)境與健康管理體系的建立提供支持和資源保證；包括人力、物力、技術(shù)等等；負責(zé)定期進行評審，并根據(jù)審核和評審的結(jié)果對體系予以修正。
（2）管理者代表
最高管理者應(yīng)任命管理代表，在安全、環(huán)境與健康管理事務(wù)中代表他行使職權(quán)。
根據(jù)組織的規(guī)模和實際需要，管理者代表可以是一名或多名，對于中小型企業(yè)，管理代表也可以是兼職的。
（3）全體員工
安全、環(huán)境與健康管理職責(zé)不僅限于最高管理者和職能部門，需要全體員工都以負責(zé)的態(tài)度從事自己的工作，并在自己的崗位上承擔(dān)有關(guān)的責(zé)任。
2、資源
在建立和實施該管理體系過程中，組織應(yīng)在了解、掌握現(xiàn)有設(shè)施、裝備條件的基礎(chǔ)上，考慮需要在設(shè)施、裝備方面進行改進和補充，當(dāng)現(xiàn)有設(shè)備不能滿足要求時，應(yīng)考慮按以下次序進行更新和補充：
（1）不符合國家、地方法規(guī)要求的設(shè)施和設(shè)備；
（2）不能滿足企業(yè)安全、環(huán)境與健康目標(biāo)和表現(xiàn)準(zhǔn)則的各種設(shè)施和設(shè)備；
（3）企業(yè)安全、環(huán)境與健康管理水平持續(xù)改進所需的設(shè)施和設(shè)備現(xiàn)有財力資源允許的條件下，充分考慮法規(guī)要求，分階段改進企業(yè)的安全、環(huán)境與健康管理體系，不斷尋求企業(yè)效益和成本的最佳結(jié)合點。
3、能力
組織應(yīng)建立對員工進行教育和培訓(xùn)的程序，建立人員上崗制度，制定教育和培訓(xùn)計劃。
應(yīng)保證關(guān)鍵崗位的人員上崗前都得到必要的培訓(xùn)，具備從事本崗位工作所需的能力。
4、承包商
公司應(yīng)保證其承包商按照本標(biāo)準(zhǔn)指南的要求和條款運作，并與公司的安全、環(huán)境與健康管理體系一致。如果承包商和公司在安全、環(huán)境與健康管理體系中存在差異，應(yīng)在簽訂承包合同前進行談判或協(xié)商，將協(xié)議記入承包合同，以便在實施中解決分歧。
5、信息交流
為了建立有效的信息交流機制，組織應(yīng)制定一套程序，針對各種內(nèi)、外部信息的性質(zhì)，規(guī)定聯(lián)絡(luò)的責(zé)任、渠道、方式。內(nèi)部信息交流是組織內(nèi)部各層次間的交流，它支持組織的管理活動協(xié)調(diào)有效地進行。與外部的信息交流主要是與各類相關(guān)方（有關(guān)ZF機構(gòu)、團體、所在社區(qū)、社會公眾等）之間的各種信息交流，它保持組織對外部要求的了解，也向外界提供組織的信息。
6、文件及其控制
文件工作不是一項狐立的活動。它滲透到體系運行的全部活動中。為了描述體系的全面運行情況，應(yīng)編制一份說明文件，對體系中各核心要素以及它們之間的相互作用進行說明，并指示從有關(guān)文檔中查詢細節(jié)情況的途徑。
所有文件均應(yīng)字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標(biāo)識明確，妥善保管。對于電子文件，應(yīng)有必要備份，謹防數(shù)據(jù)丟失。
三、風(fēng)險評價和隱患治理
風(fēng)險評價（Risk Assessment ）是指在危險因素辨識的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律、法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，分析預(yù)測存在的危險的程度，提出科學(xué)合理和可行的管理方法和技術(shù)措施的過程。
（一）風(fēng)險評價的作用
風(fēng)險評價和隱患治理是一個不間斷的過程，是所有HSE要素的基礎(chǔ)。通過風(fēng)險評價能搞清企業(yè)運行過程中可能的HSE影響，并對以往的HSE管理進行總結(jié)，找出優(yōu)勢和不足。直屬企業(yè)的高層管理者應(yīng)不間斷的組織風(fēng)險評價和隱患治理工作，識別與業(yè)務(wù)活動有關(guān)的危害、影響和隱患，并對它們進行科學(xué)的評價分析，確定最大危害程序和可能影響的最大范圍。根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)論，按照自己的實際情況，制定預(yù)防危險和控制風(fēng)險措施的應(yīng)急反應(yīng)計劃和隱患治理措施，將企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營活動對HSE的不利影響降到最低。
（二）風(fēng)險評價的內(nèi)容
風(fēng)險評價的內(nèi)容相當(dāng)豐富，評價的目的和對象不同，具體的評價內(nèi)容和指標(biāo)也不相同。
目前常用的評價方法有安全檢查表示（SCL）；預(yù)先危險性分析法（PHA）；火災(zāi)、爆炸危險指數(shù)評價法；作業(yè)條件危險性評價法；故障類型和影響分析法（FNEA）等等。
直屬企業(yè)的主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接負責(zé)并制訂風(fēng)險評價管理程序，每隔一定時間或采用新工藝、新設(shè)備、新原料時，應(yīng)重新進行風(fēng)險評價。
1、風(fēng)險評價首先要明確評價對象，建立科學(xué)的風(fēng)險評價方法和程序。直屬企業(yè)應(yīng)依據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營活動中應(yīng)遵守的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，進行新建、擴建工程風(fēng)險預(yù)評價和在役裝置（設(shè)備）的風(fēng)險評價，判定其風(fēng)險等級。
2、確定風(fēng)險危害及其影響。直屬企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)地確定生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程中的風(fēng)險危害及其影響。
3、正確選擇判別準(zhǔn)則。判別準(zhǔn)則是企業(yè)用來判斷風(fēng)險危害及其影響的依據(jù)。判別準(zhǔn)則來自企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動、產(chǎn)品、運輸及售后服務(wù)過程中應(yīng)遵守的法律、法規(guī)、合同規(guī)定、企業(yè)HSE方針或標(biāo)準(zhǔn)等。在新裝置設(shè)計或運行期間，直屬企業(yè)應(yīng)確定相關(guān)活動的判別準(zhǔn)則[FS:PAGE]并評價是否符合標(biāo)準(zhǔn)。任何關(guān)于修訂判別準(zhǔn)則的提議放寬準(zhǔn)則要求的建議，都應(yīng)得到公司高層管理者的批準(zhǔn)。
4、評價危害和影響。在進行風(fēng)險評價時，要充分考慮風(fēng)險對人員、生產(chǎn)環(huán)境和周圍環(huán)境、財產(chǎn)等因素影響的可能性和嚴(yán)重程度。涉及到人員健康與安全的風(fēng)險評價，應(yīng)考慮到可能發(fā)生的火災(zāi)和爆炸事故；可能發(fā)生的沖擊與撞擊事故；可以發(fā)生溺水、窒息與觸電事故；可能發(fā)生暴露于粉塵、化學(xué)品、物理因素和生物藥劑的環(huán)境的事故；人機工程因素及可能發(fā)生的有害物料的泄漏事件等。
5、記錄重要危害和影響?？赡馨l(fā)生的重要危害和影響要有詳細的應(yīng)對措施和資料記載。直屬企業(yè)應(yīng)將已確定的可能對HSE造成的顯著危害和影響事件形成文件，詳細列出降低危害的措施。
6、建立詳細目標(biāo)和量化指標(biāo)。直屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)的HSE方針和目標(biāo)、風(fēng)險管理要求，建立適當(dāng)?shù)?、具體的風(fēng)險評價目標(biāo)和量化指標(biāo)，這些目標(biāo)與量化指標(biāo)應(yīng)是可驗證的、現(xiàn)實的和可實現(xiàn)的。作為風(fēng)險評價的后續(xù)工作，直屬企業(yè)應(yīng)制訂有關(guān)HSE關(guān)鍵性的管理活動和任務(wù)和量化指標(biāo)，還應(yīng)定期評審這些指標(biāo)的連續(xù)性和適用性。
7、確定和評價風(fēng)險控制措施。直屬企業(yè)應(yīng)定期根據(jù)風(fēng)險評價情況編制出風(fēng)險評價報告，確定風(fēng)險削減措施和評價風(fēng)險控制措施的有效性。風(fēng)險削減措施應(yīng)包括預(yù)防事故、控制事故、預(yù)防急慢性職業(yè)病、降低事故長期的和短期的影響等部分。有效的風(fēng)險控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現(xiàn)場監(jiān)督規(guī)定，并要求操作人員對其理解和掌握。
（三）環(huán)境因素評價
直屬企業(yè)應(yīng)建立并保持環(huán)境因素評價程序，用來確定其生產(chǎn)經(jīng)營活動、產(chǎn)品、運輸及售后服務(wù)中能夠控制的環(huán)境因素，從中判定對環(huán)境具有重大影響的環(huán)境因素。企業(yè)在制定環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)對重要環(huán)境因素加以考慮。
1、環(huán)境因素的確定范圍
主要的環(huán)境因素包括：生產(chǎn)工藝；維修保養(yǎng)；檢驗、分析、檢測設(shè)施；原材料、半成品采購；設(shè)備更新；產(chǎn)品運輸、貯存、使用和服務(wù)；廢棄物的處理、貯存、處置和利用等方面。
2、環(huán)境因素的變更
在下列情況發(fā)生變更時應(yīng)及時更新確定和評價環(huán)境因素：法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更時；生產(chǎn)工藝發(fā)生變更時；新建、擴建和改建項目時。
3、評價重要環(huán)境因素判定的依據(jù)
評價重要環(huán)境因素判定的依據(jù)是：有關(guān)國家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；環(huán)境影響的范圍；環(huán)境影響的程度大小；環(huán)境影響的持續(xù)時間；社會和公眾的關(guān)注程度和環(huán)境敏感點。
4、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的規(guī)定
直屬企業(yè)應(yīng)建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。企業(yè)在建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時，應(yīng)考慮重要環(huán)境因素、可選擇的技術(shù)方案、資金、運行和經(jīng)營要求，同時要符合公司的HSE管理方針與目標(biāo)。
直屬企業(yè)應(yīng)制訂實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實施方案。實施方案應(yīng)包括有關(guān)職能部門在實施環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時的職責(zé)，實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的具體實施方法和詳細時間表。
（四）隱患治理
隱患治理先要進行隱患評估。隱患評估包括：1.自評：直屬企業(yè)應(yīng)實事求是地按照推薦的評估方法對隱患進行評估，評估后的隱患應(yīng)建立完整、齊全的檔案資料。2.復(fù)查：直屬企業(yè)HSE管理部門應(yīng)根據(jù)自評結(jié)果進行復(fù)查。在征求相關(guān)部門的意見后，編制出年度隱患項目治理計劃表并列入年度綜合治理計劃。其中重大隱患治理項目經(jīng)HSE管理者代表批準(zhǔn)后，報公司的HSE管理部門審查并組織實施。3.公司的HSE管理部門對上報的隱患治理計劃進行初步審查。根據(jù)隱患治理情況，組織有關(guān)專家對隱患治理計劃進行評估，編制出隱患治理評估報告，提出隱患治理評估結(jié)論。
直屬企業(yè)的最高管理者對事故隱患應(yīng)做到心中有數(shù)，組織隱患治理工作。
四、承包商和供應(yīng)商管理
承包商和供應(yīng)商及相關(guān)方對企業(yè)的HSE業(yè)績十分重要，應(yīng)評估他們的HSE表現(xiàn)，對供應(yīng)商的產(chǎn)品和售后服務(wù)應(yīng)進行驗證，確保其符合企業(yè)的HSE管理規(guī)定和要求。
（一）作用
企業(yè)通過協(xié)助承包商建立一個同企業(yè)HSE方針、目標(biāo)要求相符合的HSE實施計劃，加強對承包商HSE管理，來保護企業(yè)和承包商的雙方人員，避免工作場所發(fā)生事故。
當(dāng)企業(yè)和承包商共同合作來加強HSE管理時，他們都會從中獲益，益處包括：改善安全和健康表現(xiàn)；密切企業(yè)和承包商的工作聯(lián)系；提高生產(chǎn)能力；改善裝置（設(shè)備）的可靠性。
為企業(yè)提供產(chǎn)品的所有供應(yīng)商，由于其產(chǎn)品質(zhì)量、設(shè)計、運輸?shù)确矫娴脑?，可能給企業(yè)或在企業(yè)范圍內(nèi)工作的相關(guān)方帶來風(fēng)險和危害。因此，為了把供應(yīng)商帶來的風(fēng)險和危害降到最低，必須對供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品提出有關(guān)HSE方面的要求。
（二）內(nèi)容
承包商的管理
1、企業(yè)項目主管部門應(yīng)負責(zé)制定和實施對承包商的預(yù)認證計劃。其內(nèi)容應(yīng)包括：承包商的資質(zhì)證書；HSE管理機構(gòu)、管理制度和保證體系；以往的HSE業(yè)績和表現(xiàn)；經(jīng)營范圍和工程能力；施工管理能力和隊伍的素質(zhì)；HSE保障體系和HSE管理措施；現(xiàn)場負責(zé)人和現(xiàn)場HSE管理員的上崗證件；特種作業(yè)人員的取證、持證情況；轉(zhuǎn)包、分包隊伍的HSE資質(zhì)。
2、承包商的選擇。企業(yè)項目主管部門和HSE管理部門在確定了工程項目后，應(yīng)在其招標(biāo)通知書中對承包商提出HSE管理的具體要求和所采取的HSE管理措施。承包商在接到招標(biāo)通知書后，應(yīng)按招標(biāo)通知書中的有關(guān)HSE的要求，編制HSE管理實施程序。企業(yè)HSE管理部門應(yīng)檢查承包商編制的HSE管理實施程序。合同簽訂后，承包商在項目開工前應(yīng)做好如下工作：組織施工人員學(xué)習(xí)HSE管理制度、規(guī)定；與企業(yè)HSE管理部門簽訂安全承諾書和安全協(xié)議書；所用的車輛、設(shè)備、機具滿足企業(yè)的HSE管理要求；制定和落實防止傷害事故、環(huán)境污染事故的具體措施；了解裝置設(shè)備的生產(chǎn)特點和安全要求；為施工人員配備符合標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護用品。
3、企業(yè)應(yīng)做好開工前的準(zhǔn)備：組織HSE教育和考試；簽訂安全承諾書和安全協(xié)議書；辦理人員、車輛入廠證和作業(yè)許可證；安排HSE監(jiān)督人員和作業(yè)監(jiān)護人；審查承包商工程項目HSE作業(yè)計劃書；提供安全作業(yè)條件。
4、作業(yè)過程監(jiān)督。承包商應(yīng)遵守的規(guī)定：進入生產(chǎn)裝置的施工人員必須按規(guī)定著裝，佩戴符合國家標(biāo)準(zhǔn)的安全帽及勞動防護用具；嚴(yán)格執(zhí)行《安全用火管理制度》和《進入設(shè)備作業(yè)安全管理制度》及高處作業(yè)安全規(guī)定；進入生產(chǎn)裝置的施工車輛，必須辦理車輛進入該區(qū)的“許可證”。
企業(yè)主管部門、基層單位應(yīng)與承包商建立作業(yè)協(xié)調(diào)聯(lián)系制度，使承包商及時了解企業(yè)的HSE要求；承包商應(yīng)定期組織員工進行安全活動，傳達業(yè)主提出的HSE信息，開展HSE管理活動。承包商應(yīng)建立書面應(yīng)急預(yù)案，對其雇員進行應(yīng)急培訓(xùn)，明確生產(chǎn)裝置內(nèi)作業(yè)有關(guān)的關(guān)鍵設(shè)備、重要儀表的部位和易燃易爆、有毒有害物料的放空點、脫水點、排凝點、采樣點以及防護、控制、處理的辦法。
承包商應(yīng)向企業(yè)HSE管理部門及相關(guān)部門報告所有應(yīng)與承包商現(xiàn)場工作有關(guān)的事故和未遂事件。
5、業(yè)主應(yīng)制定對承包商HSE表現(xiàn)情況的管理考核規(guī)定，對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的不符合情況，按規(guī)定進行處理。
工程管理部門應(yīng)將承包商在施工作業(yè)期間HSE綜合表現(xiàn)記錄存檔，并作為以后選擇承包商的重要依據(jù)。
供應(yīng)商的管理
企業(yè)應(yīng)對供應(yīng)商制定資格預(yù)審、選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)。
企業(yè)供應(yīng)部門應(yīng)建立供應(yīng)商資格認證和評價制度，制定資格預(yù)審、選用和續(xù)用標(biāo)準(zhǔn)，及時淘汰不符合要求的供應(yīng)商；應(yīng)建立采購供應(yīng)責(zé)任追究制度，保證采購設(shè)備、材料的質(zhì)量并符合HSE要求；應(yīng)建立供應(yīng)商質(zhì)量保證金的制度，經(jīng)常識[FS:PAGE]別、控制與采購有關(guān)質(zhì)量危害和商業(yè)風(fēng)險；應(yīng)建立供應(yīng)商的公開競標(biāo)制度；應(yīng)建立采購供應(yīng)材料（設(shè)備）的檢驗制度。
五、裝置（設(shè)施）的設(shè)計與建設(shè)
裝置（設(shè)施）的設(shè)計與建設(shè)是HSE管理體系實施環(huán)節(jié)的第二個要素，是HSE管理體系中的關(guān)鍵要素。管理體系通過對裝置（設(shè)施）的規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)等諸環(huán)節(jié)實施全過程HSE監(jiān)督管理，保證裝置（設(shè)施）在運行壽命期間能夠保持良好的安全、環(huán)保和健康狀態(tài)，實現(xiàn)裝置安、穩(wěn)、長、滿、優(yōu)生產(chǎn)的目的。
裝置（設(shè)施）的設(shè)計與建設(shè)HSE管理要素全面系統(tǒng)地規(guī)范了新建、改建、擴建和重大技術(shù)改造過程中各個階段的HSE監(jiān)督要點和管理要求。充分體現(xiàn)了HSE監(jiān)督管理要從設(shè)計源頭抓起的全新的管理監(jiān)督理念，從而從根本上杜絕由于設(shè)計、建設(shè)原因而引起的各類事故和裝置缺陷?，F(xiàn)就管理監(jiān)督內(nèi)容分別作簡要介紹：
（一）總則內(nèi)容
完善的設(shè)計是實現(xiàn)裝置本質(zhì)安全的源頭，優(yōu)良的建設(shè)安裝質(zhì)量是保證裝置（設(shè)施）安全可靠運行的基礎(chǔ)?？倓t對建設(shè)項目按勞動安全衛(wèi)生和環(huán)境保護設(shè)施“三同時”的監(jiān)督原則，設(shè)計、建設(shè)過程中應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及HSE管理協(xié)調(diào)提出3條原則性要求。
1、 新建、改建、擴建裝置（設(shè)施）的安全衛(wèi)生與環(huán)境保護設(shè)施要與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入使用。
2、設(shè)計單位應(yīng)嚴(yán)格遵守公司有關(guān)安全衛(wèi)生與環(huán)境保護的技術(shù)管理制度、規(guī)定、要求，不斷完善設(shè)計。
3、 企業(yè)應(yīng)建立工程項目的協(xié)調(diào)管理機制，統(tǒng)籌建設(shè)項目的規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、安裝、試車、驗收等工作。
（二）安全衛(wèi)生預(yù)評價和環(huán)境影響評價要求
根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，企業(yè)應(yīng)在建設(shè)項目的可行性研究階段，組織開展安全衛(wèi)生預(yù)評價和環(huán)境影響評價。
勞動安全衛(wèi)生預(yù)評價、環(huán)境影響評價報告必須經(jīng)企業(yè)和地方有關(guān)部門審查，審查批準(zhǔn)后，建設(shè)（工程）項目方可正式進入可行性研究報告的批復(fù)程序。沒有進行安全衛(wèi)生預(yù)評價、環(huán)境影響評價或安全預(yù)評價和環(huán)境影響評價，沒有獲得地方主管部門批準(zhǔn)的建設(shè)項目，不得進行可行性研究報告的批復(fù)，更不得進行初步設(shè)計。
（三）資質(zhì)、審核與責(zé)任管理內(nèi)容
資質(zhì)、審核與責(zé)任是二級管理要素中一項重要管理監(jiān)督內(nèi)容，突出了HSE超前管理的監(jiān)督理念。其管理監(jiān)督重點是建設(shè)項目的評價、設(shè)計和建設(shè)安裝必須選擇有相應(yīng)資質(zhì)等級的單位或人員承擔(dān)，建立建設(shè)項目規(guī)劃、設(shè)計、施工HSE管理機制、控制程序和嚴(yán)格的審查、會簽批復(fù)制度，從而保證勞動安全衛(wèi)生和環(huán)境保護設(shè)施的設(shè)計、建設(shè)、安裝滿足或優(yōu)于國家的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，達到控制非標(biāo)設(shè)計的目的。同時對落實設(shè)計部門高層管理者和設(shè)計人員的HSE責(zé)任提出具體要求。
1、 資質(zhì)的監(jiān)督內(nèi)容。企業(yè)建設(shè)項目主管部門應(yīng)根據(jù)HSE管理要求，建立資質(zhì)審查管理機構(gòu)和管理審批程序。委托具有評價資格的單位進行建設(shè)（改造）項目的勞動安全衛(wèi)生預(yù)評價和環(huán)境影響評價。
2、審核的內(nèi)容。審核主要是針對設(shè)計各個階段的HSE監(jiān)督內(nèi)容，審查設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的執(zhí)行情況。審核分為可行性研究報告階段的審核、初步設(shè)計審核和施工圖設(shè)計審核3個階段。
3、施工圖設(shè)計審核。施工圖設(shè)計時，應(yīng)充分落實和不斷完善初步設(shè)計所確定的安全衛(wèi)生、環(huán)境保護的措施和要求；實施設(shè)計單位自行監(jiān)督；引進技術(shù)及成套引進裝置的建設(shè)項目，國內(nèi)設(shè)計單位應(yīng)對外商施工圖中的安全衛(wèi)生環(huán)保設(shè)施的設(shè)計加以監(jiān)督。
（四）責(zé)任
責(zé)任是本管理要素重要內(nèi)容，目的是落實管理者和設(shè)計人員的HSE職責(zé)，充分體現(xiàn)“誰主管、誰負責(zé)”管理原則，推行設(shè)計項目終身負責(zé)制，對委托人、審查審核人和設(shè)計人員實行責(zé)任追究制度。
（五）設(shè)備采購與安裝
裝置（設(shè)施）的設(shè)備、設(shè)施的采購和安裝直接關(guān)系到裝置（設(shè)施）在運行壽命周期內(nèi)的安全、穩(wěn)定、可靠運行，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)HSE管理要求，建[FS:PAGE]立設(shè)備、設(shè)施的采購和安裝管理機制和控制體系，確保采購、安裝的勞動安全衛(wèi)生和環(huán)境保護設(shè)備、設(shè)施符合國家、企業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。
（六）階段風(fēng)險評估
風(fēng)險評估是HSE管理監(jiān)督的基礎(chǔ)，也是發(fā)現(xiàn)裝置（設(shè)施）設(shè)計、安裝缺陷和識別非標(biāo)設(shè)計中潛在危險因素的重要手段。設(shè)計、建設(shè)、施工單位應(yīng)針對各階段、各專業(yè)的不同特點，組織開展有針對性的風(fēng)險評估活動，最大限度地預(yù)防和減少各類事故和職業(yè)病的發(fā)生，降低對環(huán)境造成的危害。
（七）裝置（設(shè)施）的試運行
新建、改建、擴建和重大技術(shù)改造裝置（設(shè)施）試運行前應(yīng)建立審查確認程序，通過審查確認驗證建設(shè)項目安全衛(wèi)生和環(huán)境保護設(shè)施的設(shè)計、建設(shè)、安裝是否與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范保持一致，HSE防范措施和審批意見的落實情況，開工前員工是否進行HSE崗位技能培訓(xùn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程建立編制等情況。
（八）實際偏差管理
實際偏差管理內(nèi)容主要是對建設(shè)、安裝與設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生的偏差進行監(jiān)督，并及時組織對偏差實行糾正。
六、運行與維修
運行與維修是HSE管理體系實施階段的第三個要素，是HSE管理體系建立和運行的核心要素之一。該要素通過建立必要的程序、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)等，對作業(yè)場所、過程、裝置、機械、設(shè)備以及運行程序、操作程序和維修程序進行控制，從根本上消除或降低職業(yè)危險和危害，避免偏離HSE方針、目標(biāo)的運行情況。
（一）運行與維修管理要素在HSE管理體系中的作用
運行與維修是HSE管理體系實際的運作過程，也是HSE目標(biāo)的具體實現(xiàn)過程，其作用就是通過建立一套完整的管理程序和標(biāo)準(zhǔn)，使生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的運行符合綜合設(shè)計要求，人的生產(chǎn)作業(yè)行為在安全狀態(tài)下進行，實現(xiàn)HSE管理方針和目標(biāo)。
（二）HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)中運行與維修內(nèi)容基本要求
a) 對所有新安裝和改造的設(shè)備，應(yīng)進行開車前、開車后審查，審查情況應(yīng)記錄存檔，確認建設(shè)（建造）與設(shè)計相符。
b) 滿足或優(yōu)于適用的法規(guī)要求。運用明確的操作、維修檢驗或控制體系，保持運行正常和機械完好。
c) 設(shè)置關(guān)鍵運行參數(shù)并定期監(jiān)測。為保持裝置在這些參數(shù)范圍內(nèi)運行，員工應(yīng)清楚自己職責(zé)和義務(wù)。
d) 編制明確的開車、操作和停車規(guī)程，并指定專門的審查批準(zhǔn)人員。
e) 停車維修和改造的設(shè)備再次投入使用前應(yīng)進行檢查和試驗，并應(yīng)記錄檢查結(jié)論和試驗結(jié)果。
f) 制定保護系統(tǒng)試驗和維修計劃，包括臨時解除的管理方法，以保持可靠性和可用性。
g) 評估、管理因在運行裝置上其附近進行同時施工、作業(yè)所帶來的風(fēng)險。
h) 公司應(yīng)建立關(guān)鍵生產(chǎn)裝置監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)信息化管理。
i) 對重要環(huán)境因素應(yīng)建立并保持控制程序，以確保與重要環(huán)境因素有關(guān)的運行和活動在程序規(guī)定的條件下運行。
j) 對于使用達到報廢期的設(shè)備或裝置，應(yīng)在風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上，制訂廢棄、修補或恢復(fù)再用的計劃。
k) 要有質(zhì)量保證體系，確保更換或改造的設(shè)備保持完好運行。
以上內(nèi)容是從集團公司各直屬企業(yè)運行與維修管理的共性上，規(guī)定了該要素的基本管理程序和管理要求，由于集團公司是一個集石油開發(fā)、煉油化工、產(chǎn)品銷售、建設(shè)安裝為一體的綜合性集團公司，各企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營特點差異很大，因此，在與集團公司HSE管理體系相對應(yīng)的運行與維修要素中，按照不同的行業(yè)特點，規(guī)定運行與維修管理要素的具體內(nèi)容。
（三）運行與維修管理要素的理解要點
HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)確定與風(fēng)險有關(guān)且需要采取控制措施的設(shè)施、設(shè)備的運行以及作業(yè)活動，對其建立相應(yīng)的管理程序，確保其運行不偏離HSE目標(biāo)。
運行與維修的控制和管理應(yīng)涵蓋設(shè)施、設(shè)備的整個使用壽命周期，包括開車、運行、維修、保養(yǎng)、報廢等各個階段，同時也包括伴隨于各個階段的人的作業(yè)和操作行為。這里體現(xiàn)了一個全員、全過程的問題，集團公司的HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)，是從運行與維修管理的共性上描述了該要素的管理要求，不同的企業(yè)，不同的生產(chǎn)車間、作業(yè)隊和工程建設(shè)項目部，有著不同的作業(yè)內(nèi)容，也就有著不同的管理要求。
針對具體的生產(chǎn)操作，尤其是可能引發(fā)重大事故的活動，應(yīng)予以規(guī)范和控制，制定相應(yīng)的程序和作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，明確規(guī)定運行標(biāo)準(zhǔn)和要求。HSE管理體系要求建立一套文件化管理程序，特別是對于可能引發(fā)事故的操作和活動，如裝置的開車、停車、檢修，高溫、高壓狀態(tài)下和接觸有毒有害介質(zhì)的作業(yè)，緊急情況下人員的行為等，對于這些作業(yè)都應(yīng)制定明確、統(tǒng)一的操作步驟和程序，并使相關(guān)人員所熟知，避免由于誤操作而引起的事故或造成事故影響的擴大。
運行與維修的控制和管理不僅要考慮設(shè)施、設(shè)備及人身安全，還應(yīng)考慮對環(huán)境的保護和人員健康的保障，對廢物、廢水噪聲、粉塵等進行有效的控制，采取措施將影響降低到最低限度。改善作業(yè)條件，提供必要的職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施和用品，最大限度的降低職業(yè)危害。
運行與維修的控制和管理需要一套完善的管理制度，應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身的實際，在現(xiàn)行有效的管理制度的基礎(chǔ)上，運用先進、科學(xué)的管理思想和管理技術(shù)，不斷改進運行控制的效果。
七、變更管理和應(yīng)急管理
變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術(shù)設(shè)施等永久性或暫時性的變化進行有計劃地控制，以避免或減輕對安全、環(huán)境與健康管理體系的影響。應(yīng)急管理是指生產(chǎn)、儲運和服務(wù)進行全面、系統(tǒng)、細致地分析和調(diào)查研究，識別可能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應(yīng)急預(yù)案。
變更管理失控往往會引發(fā)事故，應(yīng)實施嚴(yán)格的變更管理。一旦事故發(fā)生，為確保人身、財產(chǎn)安全、不破壞環(huán)境、不損害公司的聲譽，必須實施應(yīng)急管理。
（一）變更管理
1、目的和作用
在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，企業(yè)內(nèi)部都會發(fā)生很多變更，如人員、工作過程、工作程序、技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)施等變化，這些變化可能是永久的，也可能是暫時的。對這些方面的管理如果失控，往往會引發(fā)事故，因此必須實施嚴(yán)格的變更管理，進行有計劃的控制。
2、主要內(nèi)容
變更管理主要包括：明確變更的內(nèi)容；對由于變更可能導(dǎo)致的安全、環(huán)境與健康風(fēng)險作出記錄并進行評價；根據(jù)評價結(jié)果，制定風(fēng)險削減措施；將變更的內(nèi)容，及時傳達到相關(guān)方，并對員進行培訓(xùn)。
3、理解要點
a）變更類型：工藝、技術(shù)變更；設(shè)備設(shè)施變更；管理變更。
b）變更申請：變更的提出者在申請變更時，應(yīng)按統(tǒng)一的要求填寫《變更申請表》。
c）變更審批：提出變更申請后，先由單位領(lǐng)導(dǎo)簽字，然后送主管部門，由其按判定范圍和實際生產(chǎn)的需要判定是否需要變更；對危險范圍較大及危險程度較高的變更，主管部門應(yīng)組織相關(guān)職能部門組成評價小組進行危險性分析，根據(jù)分析結(jié)果決定是否批準(zhǔn)變更申請。不論變更申請是否批準(zhǔn)，都應(yīng)將結(jié)果反饋至變更申請人及其所在單位。經(jīng)批準(zhǔn)的變更應(yīng)發(fā)至所有相關(guān)單位。
d）變更實施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負責(zé)實施并形成文件。不經(jīng)過審查和批準(zhǔn)，任何臨時性的變更都不得超過原批準(zhǔn)范圍和期限。
e）變更驗收：變更實施后，由變更主管部門對變更的實施情況進行驗收，形成文件，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和人員。
f）變更資料管理：變更主管部門應(yīng)對所有變更的資料進行存檔；對變更前的資料一律加蓋“作廢”章，由變更主管部門保留一份外，其余的一律作廢并進行處理，新資料按有關(guān)程序及時送達到有關(guān)部門和人員手中；有關(guān)部門接到變更新資料后，及時進行資料的更替，并及時處理好舊資料，以保護所變更的資料的統(tǒng)一性和有效性。
（二）應(yīng)急管理
1、目的和作用
HSE管理體系通過風(fēng)險評價，實施全員、全過程、全天候管理，減少和控制事故的發(fā)生。但由于體系的不完善、員工不了解體系要求、員工[FS:PAGE]了解但不按要求做及其他原因，還會導(dǎo)致事故的發(fā)生。為降低事故的發(fā)生幾率、控制事故的范圍、減少事故損失，將事故控制在合理可行的范圍，必須實行應(yīng)急管理。
2、主要內(nèi)容及理解要點
a）危害的辨識與分析：制定應(yīng)急預(yù)案前，應(yīng)系統(tǒng)地確定和評估設(shè)施（運行系統(tǒng)）上可能產(chǎn)生的危害。危害分析應(yīng)明確：最嚴(yán)重事件；導(dǎo)致最嚴(yán)重事件的過程；非嚴(yán)重事件可能導(dǎo)致嚴(yán)重事件的時間間隔；引起其他事件的可能性；事件的后果。
b）應(yīng)急預(yù)案的制定：每一個重大危險設(shè)施或裝置、要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故場所都應(yīng)有一個現(xiàn)場應(yīng)急預(yù)案；應(yīng)急預(yù)案應(yīng)由企業(yè)生產(chǎn)綜合部門組織安全、環(huán)保、技術(shù)、公安、消防、工業(yè)衛(wèi)生、醫(yī)療、設(shè)備、物資等相關(guān)部門制定；對于復(fù)雜的設(shè)施，應(yīng)充分考慮所有的潛在危險以及事故發(fā)生的相互影響和可能引起的聯(lián)鎖反應(yīng)；應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括保證有關(guān)設(shè)施受影響部分的安全規(guī)定（如緊急停車），制定對環(huán)境污染的防治措施；應(yīng)急預(yù)案應(yīng)考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設(shè)施（設(shè)備、用品），以保證應(yīng)急預(yù)案的順利實施。
c）應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容：應(yīng)急組織機構(gòu)和職責(zé)應(yīng)實行分級管理，各級應(yīng)建立相應(yīng)的應(yīng)急指揮系統(tǒng)，并制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案；參與事故處置的部門和人員要明確；應(yīng)急設(shè)備、物資要齊全；有關(guān)圖紙，資料要準(zhǔn)確；緊急服務(wù)信息，如報警和內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)方式要通暢；事故發(fā)生后應(yīng)采取恰當(dāng)?shù)墓に囂幚泶胧?；有害物料的潛在危險應(yīng)采取措施；人員的撤離及危險區(qū)隔離要有計劃；制定應(yīng)急培訓(xùn)計劃和演練要求等。
d）應(yīng)急預(yù)案的審查和檢查：應(yīng)急預(yù)案制定后，應(yīng)經(jīng)HSE管理委員會討論批準(zhǔn)，并報上級應(yīng)急指揮中心備案；應(yīng)急預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)，企業(yè)的應(yīng)急管理部門應(yīng)確保每一個員工和外部應(yīng)急服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員熟悉和了解；企業(yè)的應(yīng)急管理部門應(yīng)進行定期檢查：在事故期間通信系統(tǒng)能否正常運行；事故處置人員能否準(zhǔn)確到位；各種搶險救護設(shè)備（設(shè)施）是否齊全、有效；撤離步驟是否適宜；相關(guān)人員對應(yīng)急預(yù)案是否掌握等。
e）應(yīng)急預(yù)案的演練、評估與修訂；企業(yè)的應(yīng)急管理部門應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練；企業(yè)的應(yīng)急管理部門在演練后，對應(yīng)急預(yù)案進行評估，找出存在的不足并進行修改。修改后的應(yīng)急預(yù)案要及時通知到相關(guān)部門和有關(guān)人員。
八、檢查和監(jiān)督
檢查和監(jiān)督，是HSE體系的一個重要鏈接環(huán)，正確認識這一要素，便于我們準(zhǔn)確實施。為此，我們應(yīng)從以下幾方面把握：
（一）目的和作用
檢查和監(jiān)督是確保組織按照其所闡述的HSE管理程序開展工作。在實施HSE管理體系過程中，企業(yè)要建立定期檢查和監(jiān)督制度，定期對HSE體系的運行情況進行檢查和監(jiān)督，以保證HSE管理體系方針目標(biāo)的實現(xiàn)。其目的在于：確定現(xiàn)行運行（或操作）潛在危害和影響，以采取相應(yīng)的預(yù)防措施；對HSE管理進行科學(xué)的評價，以便對現(xiàn)行的操作標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度進行改進；通過檢查監(jiān)督反饋，引導(dǎo)管理層作出正確的管理決策。
（二）主要內(nèi)容
檢查和監(jiān)督應(yīng)依據(jù)國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)規(guī)定、制度開展工作。
檢查和監(jiān)督的范圍與內(nèi)容：一是對企業(yè)活動中存在的重大危險因素進行監(jiān)測，保持它們始終處于受控狀態(tài)；二是將檢查和監(jiān)督的結(jié)果評價與國家的法律、法規(guī)和企業(yè)的HSE管理目標(biāo)、指標(biāo)進行跟蹤比較，考查組織活動的符合性。具體是：
不同層次的人員履行職責(zé)、遵守規(guī)章制度情況；關(guān)鍵裝置要害部位的安全運行情況；HSE設(shè)施的完整性和有效運行情況；員工的HSE素質(zhì)與能力；各種HSE記錄在完整性和有效性；作業(yè)場所安全情況及各種有毒有害因素的實際表現(xiàn)水平；外排污染物和實測水平和環(huán)境質(zhì)量的表現(xiàn)水平；工作場所的勞動保護水平和職工的健康水平；承包商和供應(yīng)商的HSE表現(xiàn)情況；隱患治理項目的整改治理情況；HSE管理制度和有關(guān)規(guī)定的有效執(zhí)行情況。
企業(yè)進行的HSE檢查監(jiān)督[FS:PAGE]活動均應(yīng)建立和保持一定形式的數(shù)據(jù)信息記錄，以便于日后的比較分析和控制。
檢查和監(jiān)督的不符合糾正。“不符合”是一個專用名詞，是指任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件或違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章的行為及與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。管理體系及其表現(xiàn)是在不斷糾正不符合的過程中實現(xiàn)或持續(xù)改進的。公司應(yīng)制定程序，規(guī)定糾正不符合的職責(zé)和權(quán)限。當(dāng)體系出現(xiàn)偏差和不符合法律、法規(guī)要求及組織的方針、目標(biāo)和指標(biāo)時，要采取糾正措施。
不符合的種類主要包括三個方面：
1）任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失或環(huán)境污染的事件；
2）違背國家、集團公司或企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度、操作規(guī)程的行為；
3）與管理體系要求產(chǎn)生的偏差：如違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動（工藝、操作、施工、工作）紀(jì)律等。
不符合情況發(fā)生后，應(yīng)通過《隱患整改通知單》的形式，通知責(zé)任單位和相關(guān)方，責(zé)令其限期整改。隱患整改完畢后，檢查單位就應(yīng)組織有關(guān)人員到現(xiàn)場進行復(fù)查，并將復(fù)查情況填寫《隱患整改回執(zhí)單》內(nèi)。
（三）理解要點
“檢查和監(jiān)督”雖然是一個獨立的要素，卻又存在于其它要素的運行之中。檢查監(jiān)督和HSE職責(zé)相互對應(yīng)，構(gòu)成了貫穿體系的一根主線。
“只有檢查，沒有結(jié)果”的情況，是我們以往監(jiān)督檢查工作不夠深入、達不到實際效果的主要原因。因此“檢查和監(jiān)督”要素實施的關(guān)鍵就在于建立完善的檢查監(jiān)督考核機制。
考核機制的重點是制定和實施HSE管理工作的考核獎懲制度，以支持檢查監(jiān)督活動，保持HSE管理體系的運作。考核獎懲制度應(yīng)明確對具有下列行為的單位和人員進行必要的處理：推諉、扯皮或故意不進行隱患整改、糾正工作；違章指揮、違章作業(yè)、違反紀(jì)律、導(dǎo)致事故發(fā)生；不履行HSE職責(zé)，不采取安全措施，導(dǎo)致事故發(fā)生；不吸取事故教訓(xùn)，造成事故重復(fù)發(fā)生；工作失職、失察，被上級部門查出嚴(yán)重管理問題。
對具有下列行為的單位和人員進行獎勵：
因及時發(fā)現(xiàn)隱患，避免重大事故發(fā)生；在HSE管理上有突出表現(xiàn)和業(yè)績的人員。
怎樣做好檢查和監(jiān)督工作？首先是HSE管理人員的素質(zhì)要加強，既要有高度的工作責(zé)任心，又要有較高的業(yè)務(wù)水平。其次是檢查監(jiān)督內(nèi)容要明確。內(nèi)容籠統(tǒng)或千篇一律，一成不變，就會出現(xiàn)檢查質(zhì)量差、監(jiān)督不到位，甚至走過場的現(xiàn)象。最后是檢查方式要多樣化。根據(jù)HSE管理涉及面廣的特點，既要有計劃地定期組織綜合性、專業(yè)性檢查監(jiān)督，對計劃工作的進展情況進行階段性評價，又要隨機組織不定期的檢查監(jiān)督。
九、事故處理和預(yù)防
（一）目的和作用
“事故處理和預(yù)防”是中國石化集團公司HSE管理體系中的關(guān)鍵要素，它既有檢查環(huán)節(jié)的內(nèi)容，又有改進環(huán)節(jié)的內(nèi)容，它是在一種特殊條件和非常情況下，對HSE管理體系相關(guān)要素進行的一次檢查和改進。石油化工企業(yè)的HSE特點，要求建立起一套完善有效的事故處理和預(yù)防機制。預(yù)防事故和控制事故后果是HSE一體化管理要解決的重要課題，是石油化工企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有力手段。既是我們提供社會和員工的保障，同時也是每個石油化工企業(yè)員工對HSE事務(wù)的責(zé)任。
（二）主要內(nèi)容
1、總則
總則要求企業(yè)、職能部門、二級單位、基層單位都要建立事故報告、調(diào)查和處理程序，明確有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門、單位、崗位人員的相關(guān)職責(zé)，并嚴(yán)格考核，以保證及時地調(diào)查、確認事故（事件）發(fā)生的根本原因，制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類似事故再次發(fā)生。
2、事故分類、分級
按照石油化工的生產(chǎn)特點和事故發(fā)生的風(fēng)險，集團公司將事故分為8類，即：火災(zāi)事故、爆炸事故、設(shè)備事故、生產(chǎn)事故、交通事故、人身傷害事故、職業(yè)中毒事故、環(huán)境污染和破壞事故。根據(jù)事故后的嚴(yán)重程度將事故等級分為上報集團公司事故和非上報集團公司事故。其中上報集團公司事故又分為一般事故、重大事故和特大事故。將環(huán)保事故分為一般環(huán)境污染與破壞事故、較大環(huán)境污染與破壞事故、重大環(huán)境污染與破壞事故和特大環(huán)境污染與破壞事故。
3、事故報告
迅速準(zhǔn)確地上報各類事故情況，有利于上級部門作出正確的決策，采取恰當(dāng)?shù)膶Σ?，把事故損失和危害控制在最低程度。
HSE管理體系要求：事故發(fā)生后，事故當(dāng)事人或發(fā)現(xiàn)者應(yīng)迅速直接或逐級報告企業(yè)負責(zé)人，火災(zāi)事故應(yīng)先報火警。企業(yè)負責(zé)人接到事故報告后，應(yīng)根據(jù)事故的性質(zhì)立即逐級歸口上報。并將事故發(fā)生時間、地點、經(jīng)過、造成的后果、原因初步分析、已采取的措施等情況，以最快捷的方式上報集團公司HSE管理部門。地方ZF主管部門、公安機關(guān)等部門有規(guī)定要求報告的事故，事故單位應(yīng)按規(guī)定報告。
4、事故調(diào)查
事故調(diào)查的原則：
（1）分級負責(zé)原則
一般事故由企業(yè)組織調(diào)查；重大事故由集團公司主管部門參與調(diào)查；特大事故由集團公司會同地方有關(guān)部門組織調(diào)查。
（2）行（專）業(yè)負責(zé)原則
事故調(diào)查要按行（專）業(yè)主管部門負責(zé)組織，安全、技術(shù)、勞資、工會、監(jiān)察等部門參加，共同組織進行。
5、事故處理
事故處理是強化全體職工HSE意識和責(zé)任的有效手段，應(yīng)按照“四不放過”原則嚴(yán)肅處理，對忽視安全生產(chǎn)、違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律、玩忽職守的責(zé)任人員；在事故發(fā)生后隱瞞不報、謊報、故意拖延不報、破壞事故現(xiàn)場的單位負責(zé)人和直接責(zé)任人員要嚴(yán)肅處理。
6、事故預(yù)防
在事故原因分析和責(zé)任分析的基礎(chǔ)上，制定切實可行的預(yù)防措施。
（三）理解要點
1、樹立“零事故”思想。通過我們科學(xué)有效的HSE管理，及時發(fā)現(xiàn)和消除事故隱患，防止事故的發(fā)生。
2、堅持“四不放過”的原則。各企業(yè)應(yīng)制定嚴(yán)厲的事故處理和考核細則，加強事故處理及監(jiān)督考核工作。
3、認真吸取外單位的事故教訓(xùn)。各企業(yè)應(yīng)建立一套收集外單位事故信息，分析本單位管理體系的程序，以便利用別人的教訓(xùn)，促進自己的管理。
4、將承包商的事故與業(yè)主的管理相聯(lián)系。各企業(yè)首先要加強對承包商的監(jiān)督和管理，努力防止和避免事故發(fā)生。一旦事故發(fā)生，則要在幫助承包商進行事故調(diào)查和處理時，認真檢討自己在HSE管理及協(xié)調(diào)配合方面的失誤，以便作出改進。
5、以事故為契機，審核HSE管理體系的有效性。當(dāng)本單位發(fā)生重大事故后，應(yīng)由最高管理者或管理者代表對本單位的HSE管理體系，組織進行內(nèi)部審核，對不符合項要建立糾正措施和跟蹤制度。并作為管理評審的重要內(nèi)容，不斷完善HSE管理體系，實現(xiàn)可持續(xù)改進和動態(tài)循環(huán)。
6、建立有效的事故處理和預(yù)防管理程序。公司應(yīng)建立事故報告、調(diào)查和處理管理程序，所制定的管理程序應(yīng)保證能及時地調(diào)查、確認事故（未遂事件）發(fā)生的根本原因，制訂出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類似事故再次發(fā)生。
十、審核、評審和持續(xù)改進
（一）審核
1、目的和作用
公司和直屬企業(yè)在HSE管理體系運作中，總會出現(xiàn)這樣或那樣的問題，如果沒有一個不斷發(fā)現(xiàn)、改進的機制，則會因問題的不斷出現(xiàn)而導(dǎo)致體系運作的日趨困難，或名存實亡。從這種意義上說，有效的內(nèi)部審核是克服企業(yè)內(nèi)部惰性、促進體系動作的動力。
內(nèi)部審核可做到正確地了解、掌握基層狀況，特別是有助于發(fā)現(xiàn)隱患、評定優(yōu)劣、改進管理。此外，對于第二方、第三方審核的企業(yè)而言，以便盡早發(fā)現(xiàn)問題，及早整改，為通過審核掃清障礙。
2、主要內(nèi)容
HSE管理體系審核的內(nèi)容通常包括：HSE管理體系的要素和活動是否有效實施；在履行HSE方針、實現(xiàn)HSE目標(biāo)和HSE量化指標(biāo)過程中，HSE管理體系的有效性；HSE管理體系與有關(guān)法規(guī)的符合性。
3、理解要點
HSE管理體系審核是基本的類型分為第一方審核、第二方審核、第三方審核。
第一方審核是企業(yè)對其自身體系[FS:PAGE]、程序和活動進行的一種審核，目的是驗證體系是否按標(biāo)準(zhǔn)要求有效地運行。第二方審核是一個企業(yè)對另一個企業(yè)開展的審核，又稱供方審核。第三方審核是指獨立于第一方和第二方之外的一個經(jīng)過注冊的、公正的、能勝任的審核機構(gòu)所進行的審核。實施第三方審核認證的認證機構(gòu)必須是獲得國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局的認可，授予了其可從事第三方審核認證的資格，且已注冊，否則是不具備第三方審核認證資格的。
內(nèi)部審核通常分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。前者按預(yù)先編制的年度計劃進行，至少一年一次。對各部門的審核頻次可依據(jù)其危險性、工藝復(fù)雜性。重要程度等來決定。在以下幾種情況下，往往需追加審核：發(fā)生了HSE事故；相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨；企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機構(gòu)、HSE方針、目標(biāo)、危險因素、生產(chǎn)工藝及作業(yè)現(xiàn)場等有較大變更。
內(nèi)部審核的過程為：建立內(nèi)部審核的組織機構(gòu)、人員與資源的配置，以及職責(zé)、權(quán)力的明確、其中重要的一環(huán)是任命管理者代表；按照年度審核計劃，管理者代表組織實施每一次的具體審核。
審核程序分為審核前準(zhǔn)備、實施審核和審核后處理三個階段。審核前要明確本次審核的目的、范圍、時間、方式及準(zhǔn)則等，組建審核組，任命審核組長，準(zhǔn)備審核所需資料；實施審核要編寫不符合項報告，宣布審核結(jié)果；審核后處理主要編寫審核報告和跟蹤審核驗證。
（二）評審及持續(xù)改進
1、目的和作用
評審即持續(xù)改進是體系運作的一項重要環(huán)節(jié)。通過評審可了解體系整體運行情況及其不足，及時采取措施改進，從而確保體系的持續(xù)適應(yīng)性。
2、主要內(nèi)容
評審和持續(xù)改進的主要內(nèi)容有：HSE承諾的實現(xiàn)程度；HSE管理體系文件與實際活動的適宜性、充分性和有效性；方針和目標(biāo)及管理措施的實施情況，有無改進的必要；針對事故、重復(fù)事故和其他單位事故的分析，來改進HSE管理體系；對HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供；關(guān)鍵過程或裝置的風(fēng)險控制情況；應(yīng)急預(yù)案的有效性；根據(jù)審核和評審的結(jié)論，不斷完善HSE管理體系。
3、理解要點
評審是由企業(yè)的最高管理者主持進行的，一般一年至少一次，通常在每年的年底或年初進行為宜。在出現(xiàn)下列情況之一時，需要附加管理評審：當(dāng)社會政治、經(jīng)濟、方針、政策出現(xiàn)重大調(diào)整時；當(dāng)管理體系的外部環(huán)境發(fā)生重大變化時；當(dāng)管理體系的結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時；當(dāng)發(fā)生重大HSE事故時；最高管理者認為必要時。
通過評審，要達到以下要求：明確體系的運行情況；對方針、目標(biāo)及體系其它要素的總體效果作出評價；管理體系對企業(yè)的適應(yīng)性作出評價；管理體系對企業(yè)的充分性作出評價；管理體系對企業(yè)的有效性作出評價；定期進行，形成正式報告，并記錄評審過程和結(jié)果。
評審的方法有很多種，一般有集體討論評審法、文件傳閱評審法和專題研討評審法。
評審的過程或程序一般包括：HSE主管部門編制評審計劃；搜集準(zhǔn)備評審所需資料；將需評審的項目，以評審表的形式列出，報最高管理者批準(zhǔn)后，附上有關(guān)資料分發(fā)至參加評審人員手里；參加評審人員闡明自己的意見和建議，并在規(guī)定時間內(nèi)交到HSE主管部門；HSE主管部門對結(jié)果進行整理、分析，提交最高管理者；由最高管理者主持召開管理評審會議，發(fā)動大家提出改進建議；編寫評審報告發(fā)送到有關(guān)部門；有關(guān)部門就管理評審報告中提出的具體要求組織實施，HSE主管部門對實施過程和結(jié)果組織嚴(yán)密的追蹤驗證。
通過管理評審形成新的方針、目標(biāo)，制定新的HSE管理方案，并對所確定的危險因素實施控制和管理，不斷改進、完善HSE管理體系，提高HSE管理水平，最終實現(xiàn)持續(xù)改進。