10.4.1 APM管理的 CAP 流程的步驟和時間
下面的步驟、時間表和流程適用于 APM 管理的 CAP 流程或在出現(xiàn)需優(yōu)先處理的發(fā)現(xiàn)時
適用，無論 APM 是否管理 CAP 流程。
10.4.1.1 優(yōu)先不符事項
如果在 QA 過程中發(fā)現(xiàn)屬于需優(yōu)先處理的發(fā)現(xiàn)，APM 將承擔審計小組的職責，并聯(lián)系受
審計方，使其立即消除威脅，并繼續(xù)按時間表進行。
| 時間 | 行動 | 責任方 |
| 0小時 | ? 在現(xiàn)場 VA 中識別出不符事項并將其傳達給受審計方管理層
? 受審計方立即消除威脅（導(dǎo)致優(yōu)先不符事項的原因 - 例如，在存在童工時使兒童離開工作現(xiàn)場）
| 審計小組
受審核方 |
</=1 小時
| ? 主任審計師向 APM 報警，并掌握結(jié)論和數(shù)據(jù)點
| 主任審核師 |
| <12小時 | ? 主任審計師和 APM 向授權(quán)的接收方管理層報告問題
| APM |
| </=24小時 | ? 授權(quán)接收方聯(lián)系受審計方討論情況和狀態(tài)
| 授權(quán)接收方 |
| </=48小時 | ? 確定優(yōu)先不符事項行動（確定遏制方式，受審計方采取臨時措施確保優(yōu)先不符事項不會再次發(fā)生） ? 向授權(quán)接收方/APM 傳達遏制行動和實施證明
| 受審計方
受審計方 |
| 7天* | ? 向 APM 提交有關(guān)優(yōu)先不符事項的完整 CAP 供其查看 ? 就優(yōu)先不符事項的 CAP 給出反饋 ? 根據(jù)需要調(diào)整優(yōu)先不符事項的 CAP
| 受審計方
APM 受審計方 |
| 10天* | ? 批準優(yōu)先不符事項的 CAP 實施 ? 向授權(quán)接收方傳達優(yōu)先不符事項的 CAP
| 受審計方 受審計方/APM
|
| 17天** | ? 向 APM 提交優(yōu)先不符事項的 CAP 實施進 度的證據(jù) ? 對優(yōu)先不符事項的 CAP 實施進度進行審查 ? 向授權(quán)接收方傳達優(yōu)先不符事項的 CAP 實施狀態(tài)
| 受審計方
APM
受審計方/APM |
| 24天*** | ? 向 APM 提交優(yōu)先不符事項的 CAP 實施進度的證據(jù) ? 對優(yōu)先不符事項的 CAP 實施進度進行審查 ? 向授權(quán)接收方傳達優(yōu)先不符事項的 CAP 實施狀態(tài)
| 受審計方
APM
受審計方/APM
|
| 30天*** | ? APM 計劃需優(yōu)先處理的最終審計 ? 對優(yōu)先不符事項進行驗證最終審計 ? 注意：如果有充分/合法證據(jù)顯示需要更多時間， 受審計方必須向 APM 提供詳細信息供其考慮
| APM 審計小組 受審計方
|
*需優(yōu)先處理的工作時間不符事項（工作時間不足 84 小時/周及/或社會保障）除外（時
間表=上述時間表加 1 周）
**除外情況：
? 需優(yōu)先處理的工作時間的不符事項（工作時間> 84 小時/周 = 10 周）
? 需優(yōu)先處理的工作時間不符事項（工作時間不足 84 小時/周及/或社會保障）= 90 天
*** 除外情況：
? 需優(yōu)先處理的工作時間不符事項（工作時間> 84 小時/周 = 90 天）
? 需優(yōu)先處理的工作時間不符事項（工作時間不足 84 小時/周及/或社會保障 = 180 天）