EICC 驗(yàn)證審計(jì)流程 (VAP)
VAP 操作手冊(cè)
修訂版 5.0.1 – 2015 年 1 月
10.3.2.2 糾正行動(dòng)計(jì)劃 (CAP) 第 2 步 - 立即采取遏制行動(dòng)
針對(duì)為每一個(gè)發(fā)現(xiàn)識(shí)別的每一個(gè)根本原因，需要提交下列項(xiàng)目。
“描述為了立即減少威脅或降低風(fēng)險(xiǎn)而將采取的行動(dòng)”：此部分要求受審計(jì)方描述為
最小化不符事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)而采取的臨時(shí)行動(dòng)。描述需要包括至少下列組成部分：
- 采取的行動(dòng)；
- 傳達(dá)，使管理層、主管和工人了解這些行動(dòng)；及
- 行動(dòng)的檢查項(xiàng)目，以確保它們的持續(xù)實(shí)施和效果，直至實(shí)施永久體系糾正行動(dòng)。
? 承擔(dān)責(zé)任的所有人：在受審計(jì)方現(xiàn)場(chǎng)的責(zé)任人，從而確保立即并從整體上有效
采取遏制行動(dòng)。
? 目標(biāo)完成日期：初次實(shí)施“描述為了立即減少威脅或降低風(fēng)險(xiǎn)而將采取的行動(dòng)”
下列出的所有項(xiàng)目的完成日期。 自收到 VAR 終稿后的 3 周內(nèi)。
? 進(jìn)度（按時(shí)/延遲）：列為
- “按時(shí)”：按時(shí)或完全實(shí)施或
- “延遲”：實(shí)施延遲 。 如果“延遲”，則需要在備注中列出需要采取的額外行
動(dòng)，即如何在時(shí)間表“目標(biāo)完成日期”內(nèi)糾正實(shí)施。
? 實(shí)際結(jié)束日期：成功實(shí)施“描述為了立即減少威脅或降低風(fēng)險(xiǎn)而將采取的行動(dòng)”
下列出的所有項(xiàng)目的實(shí)際日期。 需要提供 PDF 或 JPEG 格式的證明以供 APM 做
決定。
10.3.2.3 糾正行動(dòng)計(jì)劃 (CAP) 第 3 步 - 糾正行動(dòng)
針對(duì)為每一個(gè)發(fā)現(xiàn)識(shí)別的每一個(gè)根本原因，需要提交下列項(xiàng)目。
? “描述行動(dòng)計(jì)劃 - 應(yīng)包含下列詳細(xì)信息...”此部分需要下列信息：
1.政策/程序更改：描述將對(duì)公司政策/程序所做更改的詳細(xì)信息。包括當(dāng)前文檔
的參考編號(hào)和簽發(fā)日期。更新政策應(yīng)至少應(yīng)包括：
? “最低要求 – 文檔查看”下列出的所有項(xiàng)目（參閱第 12 節(jié)以了解有關(guān)
符合性聲明）；或
? （或參考）在實(shí)施更新政策后使用的內(nèi)部檢查/驗(yàn)證方法。
2. 溝通/培訓(xùn)：描述溝通和培訓(xùn)計(jì)劃的詳細(xì)信息，以確保工廠內(nèi)活動(dòng)的所有人了
解和知悉更新的政策和程序。這些行動(dòng)需要確保所有受審計(jì)方員工能夠有效實(shí)施
和遵守更新政策/程序并至少包含下列下列內(nèi)容：
? 向下列各方傳達(dá)詳細(xì)信息和媒介（會(huì)議、公告欄、郵件、博客）：
1. 管理層
2. 員工
3. 直接和間接工人
4. 現(xiàn)場(chǎng)承包商/供應(yīng)商
5. 其他受影響的小組
? 向下列各方提供培訓(xùn)：
1. 管理層
2. 主管
3. 工人
4. 其他受影響的小組
5. 就職或新員工培訓(xùn)
3. 活動(dòng)和影響的衡量：描述指標(biāo)/衡量，這將用于監(jiān)控和確保實(shí)施更新政策/程序
及其溝通和培訓(xùn)有效。衡量應(yīng)基于影響和活動(dòng)（例如，培訓(xùn)的次數(shù) = 活動(dòng)、意識(shí)
或發(fā)生的減少 = 影響）。
4. 每個(gè)不符事項(xiàng)發(fā)現(xiàn)需要至少 3 個(gè)活動(dòng)指標(biāo)和 3 個(gè)影響指標(biāo)。
? 承擔(dān)責(zé)任的所有人：在受審計(jì)方現(xiàn)場(chǎng)的責(zé)任人，從而確保從整體上有效采取
糾正行動(dòng)
? 目標(biāo)完成日期：實(shí)施“描述行動(dòng)計(jì)劃 - 應(yīng)包含下列詳細(xì)信息”下列出的各項(xiàng)目的完成日
期。 如果向 APM 提交了供審批的合理性說(shuō)明，日期可能超出“ 完成糾正行動(dòng)的時(shí)間
表” （第 10.4 節(jié)）中的時(shí)間。
? 遠(yuǎn)程：遠(yuǎn)程指遠(yuǎn)程核查?！笆恰敝竿ㄟ^(guò)提交供最終審查的文檔可能實(shí)現(xiàn)結(jié)束?！?否” 指
EICC 審計(jì)師必須返回至受審計(jì)方以驗(yàn)證結(jié)束。這將由 APM 確定。請(qǐng)參閱遠(yuǎn)程和現(xiàn)場(chǎng)
驗(yàn)證最終審計(jì)的定義。
? 進(jìn)度（按時(shí)/延遲）：列為
- “按時(shí)”：按時(shí)或完全實(shí)施；或
- “延遲”：實(shí)施延遲 。 如果“延遲”，則需要在備注中列出需要采取的額外行
動(dòng)，即如何在時(shí)間表“目標(biāo)完成日期”內(nèi)糾正實(shí)施。
? 行動(dòng)開始日期：“描述行動(dòng)計(jì)劃 - 應(yīng)包含下列詳細(xì)信息”下列出的各項(xiàng)目的建議
開始日期。
? 行動(dòng)開始日期：成功實(shí)施“描述行動(dòng)計(jì)劃 - 應(yīng)包含下列詳細(xì)信息”下列出的各項(xiàng)目的實(shí)
際日期。 需要提供 PDF 或 JPEG 格式的證明以供 APM
10.4 完成糾正行動(dòng)的時(shí)間：
必須在下面提供的時(shí)間框架內(nèi)完成所有糾正行動(dòng)。 對(duì)規(guī)定的時(shí)間表進(jìn)行的任何修改須經(jīng)
APM 批準(zhǔn)。
? 必須對(duì)任何“ 需優(yōu)先處理” 的不符事項(xiàng) （ 包括童工、被迫勞工、即將對(duì)工人構(gòu)成危險(xiǎn)，或即
將對(duì)環(huán)境和周邊社區(qū)構(gòu)成威脅）立即采取遏制行動(dòng)。審計(jì)小組必須鼓勵(lì)工廠在審計(jì)過(guò)程中
遏制此類問(wèn)題。
必須在 30 天內(nèi)實(shí)施糾正和預(yù)防行動(dòng)（完全糾正問(wèn)題和預(yù)防類似問(wèn)題的再次發(fā)生）。
? 注意： 如果任何不符事項(xiàng)存在可隨時(shí)影響生命、身體、環(huán)境或工廠的威脅，即使不屬于
“ 需優(yōu)先處理” 的不符事項(xiàng)，均應(yīng)對(duì)其立即采取遏制行動(dòng)以最小化風(fēng)險(xiǎn)，例如，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)緊
急疏散門鎖住時(shí)立即解鎖。
TRS 方法
T ：消除 威脅
– 確保立即消除威脅；
– 停止其他審計(jì)工作以確保威脅消失；及
– 記錄您所看和所做（將是一個(gè)發(fā)現(xiàn)）。
? 如果有任何發(fā)現(xiàn)，請(qǐng)?jiān)趯徲?jì)報(bào)告中備注在審計(jì)過(guò)程中立即采取了哪些行動(dòng)（例
如，解鎖出口大門）。
R ：通過(guò)臨時(shí)措施 減少或消除 風(fēng)險(xiǎn)
– 使受審計(jì)方管理層做出短期更改以防止威脅再次發(fā)生；及
– 向 APM 報(bào)警，APM 將隨之采取適當(dāng)?shù)某绦颍ɡ纾合蚩蛻魣?bào)警，通知您）。
S ：更新 體系 ，從而避免這種情況再次發(fā)生
– 在發(fā)現(xiàn)報(bào)告中設(shè)置期望值，需要改進(jìn)管理體系以確保不符事項(xiàng)不會(huì)再次發(fā)生。