供應(yīng)鏈安全（C-TPAT）補(bǔ)充指導(dǎo)原則
本 Sears Holdings海關(guān)-貿(mào)易伙伴反恐審核表將并入全球供應(yīng)商審核中，而所有的問(wèn)題點(diǎn)都是為了評(píng)估工廠（指出貨至美國(guó)的 Sears, Kmart或 Lands’
End的工廠）安全保障措施是否有效，以降低財(cái)產(chǎn)損失，財(cái)產(chǎn)失竊以及違禁品走私方面的風(fēng)險(xiǎn)，來(lái)確保全球供應(yīng)鏈不被潛在恐怖主義所利用以進(jìn)行恐怖
活動(dòng)。以下粗黑體字問(wèn)題部分適合于一些特定高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)國(guó)家的工廠。
1.常規(guī)安全
工廠是否設(shè)定文件化的安全方針和計(jì)劃？
工廠是否成立安全部門并且任命安全負(fù)責(zé)人？
工廠是否制定文件化的人員招聘作業(yè)規(guī)范，且是否定期評(píng)審招聘規(guī)范有效地執(zhí)行？
工廠是否對(duì)倉(cāng)庫(kù)，船務(wù)和保安人員進(jìn)行入職前個(gè)人安全資料調(diào)查及定期的員工背景調(diào)查?
工廠是否對(duì)應(yīng)聘者的身份證明文件進(jìn)行檢查確認(rèn)？
工廠是否建立程序?qū)θ藛T安全進(jìn)行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保人員安全程序有效執(zhí)行？
工廠建筑物實(shí)體是否使用牢固的物料建造，以防止未經(jīng)授權(quán)人員進(jìn)入？
工廠是否安排專職安全人員以阻止未經(jīng)授權(quán)人員進(jìn)入廠區(qū)？
廠區(qū)內(nèi)外所有門窗，出口和欄桿是否安裝足夠鎖具，并且制定有效的門禁安全管
理規(guī)范，以保證在緊急情況下，員工能安全撤離？
工廠是否能有效地控制未經(jīng)批準(zhǔn)人員不得進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)內(nèi)的原材料區(qū)和成品區(qū)？
廠區(qū)內(nèi)外，包括停車場(chǎng)，是否配備充足的燈光照明？
私家車輛是否受控而不能隨意進(jìn)入裝柜區(qū)和出貨區(qū)？
工廠是否建立內(nèi)外交流機(jī)制，以方便聯(lián)系工廠安全人員或當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門？
工廠是否建立非法入侵監(jiān)控系統(tǒng)或警報(bào)系統(tǒng)，而且為警報(bào)系統(tǒng)安裝常備電源？
工廠建筑物是否得到適當(dāng)?shù)乇ｐB(yǎng)和維護(hù)？
工廠基礎(chǔ)設(shè)施的安檢記錄是否完整？（包括檢查日期，損毀情況和維修情況的報(bào)告）
工廠是否能確保地下通道，涵洞，隧道，下水道不被非法侵入？
工廠雇員和訪客的進(jìn)出是否都有登記，以及可疑行為是否都得到監(jiān)控？
工廠是否安裝監(jiān)控?cái)z影系統(tǒng)以監(jiān)視廠區(qū)內(nèi)外的活動(dòng)？
工廠訪客和供應(yīng)商進(jìn)入廠區(qū)，是否有授權(quán)雇員全程陪同？
工廠是否建立程序?qū)S實(shí)體安全進(jìn)行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保實(shí)體安全程序有效執(zhí)行？
工廠是否建立程序規(guī)范管理鎖匙，鎖卡和電腦系統(tǒng)，以使有關(guān)職能人員授權(quán)使用？并且對(duì)離職人員立即取消授權(quán)？
工廠信息系統(tǒng)是否設(shè)立密碼保護(hù)？是否向有關(guān)人員提供單獨(dú)的 IT帳號(hào)？
工廠所設(shè)密碼是否定期更換？
工廠是否建立程序?qū)S資訊控制進(jìn)行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保資訊控制程序有效執(zhí)行？
工廠是否指定專職人員負(fù)責(zé)提供準(zhǔn)確資料給船務(wù)公司/轉(zhuǎn)運(yùn)公司/貨運(yùn)公司？
工廠是否保存出貨記錄？
工廠指定的公司代表是否就有關(guān)出貨美國(guó)的船運(yùn)要求接受過(guò)培訓(xùn)？
工廠是否建立程序?qū)S船務(wù)控制進(jìn)行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保船務(wù)控制程序有效執(zhí)行？
工廠是否建立程序?qū)ω浳锍鋈脒M(jìn)行管制，以控制授權(quán)或非授權(quán)物料的進(jìn)入和避免損失？
工廠是否指定專職人員監(jiān)管物料進(jìn)出？
工廠是否建立程序規(guī)范管理產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)，重量，數(shù)量和有關(guān)產(chǎn)品文件？
工廠是否建立程序?qū)ω浌褴嚒⑼宪嚭蜋C(jī)動(dòng)車上的封條粘貼、更換、記錄、追蹤和確認(rèn)進(jìn)行管理？
工廠是否在出貨貨柜上粘貼高安全性能的封條？
工廠是否建立程序以監(jiān)管物料短裝/余剩？
工廠是否建立文件化程序?qū)M(jìn)出貨物進(jìn)行過(guò)程追蹤控制？
工廠是否區(qū)別停放空載貨柜和滿載貨柜，以防止未經(jīng)授權(quán)接觸？
工廠是否在貨物裝載前安排對(duì)貨柜車進(jìn)行檢查？
工廠是否建立程序以規(guī)定在發(fā)現(xiàn)不正常或非法狀況或可疑狀況時(shí)，工廠能及時(shí)通知海關(guān)和當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門？
工廠危險(xiǎn)品，包括危險(xiǎn)品原料，軍需品和易爆品是否安全且分開存放？
工廠出口貨物和內(nèi)銷貨物是否分開存放？
工廠貨物是否未經(jīng)中間運(yùn)輸直接從貯存區(qū)/裝配線搬到運(yùn)輸工具上？
工廠是否建立程序以確保在出貨單目錄上列出的貨物才能裝載？
工廠是否在貨物裝貨前，對(duì)貨柜和拖車進(jìn)行檢查，確保其沒(méi)有遭到非法改裝或入侵，且其相關(guān)記錄得到妥善保存？
工廠是否將有關(guān)封條粘貼、更換、記錄和追蹤程序放置在貨柜車、拖車和機(jī)動(dòng)車上？
工廠是否建立程序?qū)S倉(cāng)儲(chǔ)安全進(jìn)行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保倉(cāng)儲(chǔ)安全程序有效執(zhí)行？
7.分包商控制（包括貨運(yùn)公司/第三方物流公司）
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工廠是否挑選和使用一些分包商，且那些分包商需要進(jìn)出廠區(qū)？
工廠是否采用陸運(yùn)、海運(yùn)、軌道運(yùn)輸及聯(lián)運(yùn)等方式或者雇傭三方物流公司出貨到美國(guó)？
工廠是否建立程序規(guī)范管理分包商，以使分包商違反安全標(biāo)準(zhǔn)時(shí)主動(dòng)向工廠管理層匯報(bào)？
若有需要時(shí)，工廠是否要求分包商執(zhí)行 C-TPAT反恐標(biāo)準(zhǔn)？
工廠是否建立程序?qū)S分包商控制進(jìn)行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保分包商控制程序有效執(zhí)行？
工廠是否建立員工舉報(bào)機(jī)制，包括保密性舉報(bào)？
工廠是否對(duì)管理層，主管和員工進(jìn)行安全意識(shí)培訓(xùn)，內(nèi)容包括內(nèi)部陰謀的識(shí)別，產(chǎn)品完整性維護(hù)，以及授權(quán)管制的定義和程序？
工廠是否建立程序?qū)S安全意識(shí)培訓(xùn)進(jìn)行定期的內(nèi)部突擊稽查，以確保安全意識(shí)培訓(xùn)程序有效執(zhí)行？